TAILIEUCHUNG - Các nội dung chính trong hồ sơ lưu tại Ngân hàng giám sát và Công ty quản lý quỹ

Tham khảo tài liệu 'các nội dung chính trong hồ sơ lưu tại ngân hàng giám sát và công ty quản lý quỹ', biểu mẫu - văn bản, biểu mẫu phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả | Các nội dung chính trong hồ sơ lưu tại Ngân hàng giám sát và Công ty quản ý quỹ ban hành kèm theo Thông tư hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở Ngân hàng giám sát công ty quản lý quỹ phải lưu trữ các tài liệu chứng từ liên quan tới hoạt động giám sát quản lý quỹ cụ thể như sau Quỹ mở Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát 1 Tài liệu chứng từ về tất cả các đợt phát hành chứng chỉ quỹ với các nội dung sau a Ngày đặt mua b Thông tin chi tiết của nhà đầu tư Họ và tên địa chỉ liên lạc Số CMTND Tên đầy đủ tên viết tắt địa chỉ trụ sở chính Số Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh c Số lượng đơn vị quỹ d Giá phát hành và giá trị tài sản ròng trên một đơn vị quỹ e Phí phát hành f Tên của đại lý phân phối địa điểm phân phối Tên của đại lý ký danh g Hoa hồng nếu có h Các vấn đề khác có liên quan i Ngày ký hợp đồng 2 Chứng từ thanh toán của mỗi hợp đồng a Ngày thực hiện giao dịch b Ngày nhận thanh toán người thực hiện thanh toán c Ngày chuyển tiền vào tài khoản của quỹ ngân hàng giám sát d Ngày thanh toán ngân hàng giám sát e Người nhận thanh toán ngân hàng giám sát f Ngày khấu trừ khỏi tài khoản của quỹ ngân hàng giám sát Giao dịch tài sản cho danh mục của quỹ hạch toán riêng từng qựỹ Ngân hàng giám sát Hoạt động lưu chuyển tiền tệ của quỹ kèm theo hợp đồng và các hồ sơ chứng từ thanh toán có liên quan tới a Các khoản thu từ các đợt phát hành thêm chứng chỉ quỹ b Các khoản thanh toán cho việc mua lại chứng chỉ quỹ c Các khoản thanh toán cho tổ chức môi giới chứng khoán cho các giao dịch mua chứng khoán cho quỹ d Các khoản thu từ các tổ chức môi giới chứng khoán cho các giao dịch bán chứng khoán cho quỹ e Thông tin chi tiết về mọi lệnh giao dịch mua bán cho tài sản quỹ phải được lưu trữ trong sổ lệnh. Sổ lệnh phải bao gồm các nội dung sau 1. Tên quỹ 2. Khối lượng chứng khoán tài sản đặt giao dịch 3. Thời gian đặt lệnh giao dịch. Khi lệnh đã được khớp sổ lệnh cần phải cập nhật thêm các thông tin sau 1. Tên quỹ 2. Khối lượng giao dịch đã thực hiện 3. Thời gian thực hiện

• Biểu mẫu
• mẫu quyết định
• biểu mẫu hành chính
• văn bản mẫu
• mẫu công văn
• biên bản
• Mẫu Quyết định giải quyết khiếu nại
• Quyết định giải quyết khiếu nại
• Quyết định giải quyết kiến nghị
• Quyết định đưa vụ án ra xét xử
• Thủ tục xét xử rút gọn
• Mẫu quyết định số 78 DS
• Biểu mẫu kế toán
• Biểu mẫu thuế
• Quyết định hủy Quyết định ấn định thuế
• Quyết định ấn định thuế
• Ấn định thuế hàng hóa xuất nhập khẩu
• Mẫu quyết định số 02/QĐHAĐT/TXNK
• Quyết định chấm dứt hiệu lực quyết định
• Quyết định cưỡng chế thi hành quyết định
• Quyết định hành chính về quản lý thuế
• Quyết định giao quyền ban hành quyết định
• Quyết định hành chính quản lý thuế
• Mẫu Quyết định hủy bản án
• Quyết định hủy bản án
• Quyết định hủy bản án sơ thẩm
• Quyết định đình chỉ giải quyết vụ án dân sự
• Giải quyết vụ án dân sự
• Vụ án dân sự
• Mẫu quyết định số 71 DS
• Mẫu Quyết định đình chỉ
• Quyết định đình chỉ
• Hội đồng xét xử
• Mẫu quyết định số 45 DS
• Mẫu quyết định dành cho Thẩm phán
• Mẫu Quyết định định giá tài sản
• Quyết định định giá tài sản
• Định giá tài sản
• Hội đồng định giá
• Mẫu quyết định số 08 DS
• Định giá tài sản tranh chấp
• Mẫu Quyết định thay đổi thành viên
• Quyết định thay đổi thành viên
• Quyết định thay đổi thành viên Hội đồng định giá
• Mẫu quyết định số 09 DS
• Hội đồng định giá tài sản
• Mẫu Quyết định tiếp tục giải quyết vụ án
• Quyết định tiếp tục giải quyết vụ án
• Quyết định tiếp tục giải quyết vụ án dân sự
• Mẫu quyết định số 44 DS
• Quyết định giải quyết việc kháng cáo
• Quyết định giải quyết việc kháng nghị
• Giải quyết kháng cáo
• Giải quyết kháng nghị
• Giải quyết vụ án
• Quyết định tạm đình chỉ giải quyết vụ án
• Mẫu Quyết định trưng cầu giám định
• Quyết định trưng cầu giám định
• Trưng cầu giám định
• Mẫu quyết định số 06 DS
• Hồ sơ vụ án dân sự
• Giám định dân sự
• Quyết định sửa chữa quyết định
• Quyết định bổ sung quyết định
• Quyết định giải quyết bồi thường
• Giải quyết bồi thường
• Mẫu Quyết định yêu cầu
• Quyết định yêu cầu
• Quyết định yêu cầu cung cấp tài liệu
• Quyết định yêu cầu cung cấp chứng cứ
• Mẫu quyết định số 12 DS
• Xử phạt hành chính
• Cưỡng chế thi hành quyết định hành chính
• Quản lý thuế
• Ngừng sử dụng hóa đơn
• Mẫu quyết định số 04/CC
• Biện pháp thu tiền
• Mẫu quyết định số 06/CC
• Mẫu Quyết định đưa vụ án ra xét xử
• Quyết định đưa vụ án ra xét xử sơ thẩm
• Mẫu quyết định số 47 DS
• Xét xử sơ thẩm vụ án dân sự
• Hội đồng xét xử sơ thẩm
• Mẫu Quyết định xem xét
• Quyết định xem xét tại chỗ
• Quyết định thẩm định tại chỗ
• Mẫu quyết định số 05 DS
• Bộ luật Ttố tụng dân sự
• Mẫu Quyết định ủy thác
• Quyết định ủy thác
• Quyết định ủy thác thu thập chứng cứ
• Ủy thác thu thập chứng cứ
• Mẫu quyết định số 13 DS
• Mẫu Quyết định giải quyết việc dân sự
• Quyết định giải quyết việc dân sự
• Mẫu quyết định số 93 DS
• Viện kiểm sát nhân dân
• Hồ sơ việc dân sự
• Quyết định trả lại đơn khởi kiện
• Đơn khởi kiện
• Mẫu quyết định số 28 DS
• Bộ luật Tố tụng dân sự
• Mẫu quyết định số 47 HS
• Mẫu quyết định giải quyết kháng cáo quá hạn
• Mẫu giải quyết kháng cáo quá hạn
• Thủ tục kháng cáo bản án
• Quyết định khoanh tiền thuế nợ
• Khoanh tiền thuế nợ
• Đề nghị khoanh tiền thuế nợ
• Thủ tục hải quan
• Hàng hóa xuất nhập khẩu
• Quyết định cưỡng chế thi hành quyết định hành chính
• Trích tiền từ tài khoản
• Yêu cầu phong tỏa tài khoản
• Khấu trừ tiền lương
• Khấu trừ thu nhập