TAILIEUCHUNG - Giáo trình kiến thức dùng trong kinh doanh chứng khoán - Forum VCU (p4)

Theo quy định này thì hoạt động môi giới chỉ bao gồm các hoạt động của nhân viên giao dịch. Đó là: hướng dẫn và mở tài khoản cho khách hàng, nhận lệnh và sơ kiểm lệnh, truyền lệnh vào SGD và TTGDCK, nhận kết quả từ SGD & TTGDCK, lập báo cáo kết quả giao dịch định kì, thực hiện các dịch vụ hỗ trợ khác như cho vay cầm cố, ứng trước tiền bán chứng khoán, thu xếp tài chính Một số lưu ý trong hoạt động môi giới chứng khoán: - Quyết định mua bán. | Theo quy định này thì hoạt động môi giới chỉ bao gồm các hoạt động của nhân viên giao dịch. Đó là hướng dẫn và mở tài khoản cho khách hàng nhận lệnh và sơ kiểm lệnh truyền lệnh vào SGD và TTGDCK nhận kết quả từ SGD TTGDCK lập báo cáo kết quả giao dịch định kì thực hiện các dịch vụ hỗ trợ khác như cho vay cầm cố ứng trước tiền bán chứng khoán thu xếp tài chính. Một số lưu ý trong hoạt động môi giới chứng khoán - Quyết định mua bán do khách hàng đưa ra. - Nhà môi giới đứng tên mình thực hiện các lệnh mua bán của khách hàng. - Nhà môi giới không chịu rủi ro bởi quyết định mua bán của khách hàng nhưng phải chịu trách nhiệm hành chính và pháp luật với công việc của mình tùy theo mức độ vi phạm phải tự đền bù khắc phục hậu quả do lỗi của mình nhập sai lệnh không kiểm soát cẩn trọng lệnh của khách hàng dẫn đến những vi phạm luật trong quá trình thực hiện lệnh. gây ra. - Việc hạch toán các giao dịch được thực hiện trên các tài khoản thuộc sở hữu của khách hàng. - Người môi giới chỉ được thu phí dịch vụ theo thỏa thuận trong hợp đồng. Mức phí nhiều hay ít phụ thuộc vào giá trị chứng khoán được mua bán. Chức năng của hoạt động môi giới Cung cấp dịch vụ với hai tư cách - Nối liền khách hàng với bộ phận nghiên cứu đầu tư cung cấp cho khách hàng các báo cáo nghiên cứu và các khuyến nghị đầu tư. - Nối liền những người bán và người mua đem đến cho khách hàng tất cả các sản phâm và dịch vụ tài chính. Đáp ứng những nhu cầu tâm lí của khách hàng khi cần thiết trở thành người bạn người chia sẻ những lo âu căng thẳng và đưa ra những động viên kịp thời giúp khách hàng có quyết định tỉnh táo. Khắc phục trạng thái xúc cảm quá mức điển hình là sợ hãi và tham lam để giúp khách hàng có những quyết định tỉnh táo. Đề xuất thời điểm mua và bán hàng có lợi cho khách hàng. - Chức năng tiếp thị và bán hàng Tiếp thị nhằm tìm hiểu về công chúng đầu tư ưa thích loại chứng khoán nào để từ đó đưa ra chiến lược sản phâm phục vụ khách hàng. - Chức năng sản xuất Khi nhà môi giới tiến hành một thương vụ .

Việt Tiến 74 26 pdf

Upload

Không thể tạo bản xem trước, hãy bấm tải xuống

Tải xuống

TÀI LIỆU LIÊN QUAN

ÔN THI ĐẠI HỌC KHỐI D MÔN ANH (2)

9 222 0

ÔN THI ĐẠI HỌC KHỐI D MÔN ANH (3)

14 240 0

Đề ôn thi đại học môn toán năm 2011 số 3

8 327 2

Tài liệu ôn thi môn sinh : Hệ thống câu hỏi ôn thi môn sinh phần 1

15 147 0

Tài liệu ôn thi môn sinh : Hệ thống câu hỏi ôn thi môn sinh phần 2

26 97 0

Tài liệu ôn thi Tốt nghiệp THPT Toán 12 - Sở GD&ĐT Đồng Tháp

23 187 2

Tài liệu hướng dẫn tự ôn thi vào lớp 10 môn Vật lí

36 93 1

Bộ đề ôn tập cuối học kì 1 môn Toán lớp 10 và 11 năm học 2020-2021

232 511 10

Đề thi thử THPT Quốc gia lần 1 môn GDCD năm 2019-2020 có đáp án - Trường THPT Đồng Đậu

5 401 18

Đề thi thử THPT Quốc gia lần 1 môn GDCD năm 2019-2020 có đáp án - Trường THPT Hàn Thuyên

5 301 6

TÀI LIỆU XEM NHIỀU

Một Case Về Hematology (1)

8 462351 61

Giới thiệu :Lập trình mã nguồn mở

14 26617 79

Tiểu luận: Tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước trong sạch vững mạnh

13 11375 543

Câu hỏi và đáp án bài tập tình huống Quản trị học

14 10565 468

Phân tích và làm rõ ý kiến sau: “Bài thơ Tự tình II vừa nói lên bi kịch duyên phận vừa cho thấy khát vọng sống, khát vọng hạnh phúc của Hồ Xuân Hương”

3 9854 108

Ebook Facts and Figures – Basic reading practice: Phần 1 – Đặng Tuấn Anh (Dịch)

249 8906 1161

Tiểu luận: Nội dung tư tưởng Hồ Chí Minh về đạo đức

16 8518 426

Mẫu đơn thông tin ứng viên ngân hàng VIB

8 8109 2279

Giáo trình Tư tưởng Hồ Chí Minh - Mạch Quang Thắng (Dành cho bậc ĐH - Không chuyên ngành Lý luận chính trị)

152 7884 1813

Đề tài: Dự án kinh doanh thời trang quần áo nữ

17 7289 268

TỪ KHÓA LIÊN QUAN

TÀI LIỆU MỚI ĐĂNG

Giáo án mầm non chương trình đổi mới: Gia đình vui nhộn

4 395 3 07-01-2025

Báo cáo nghiên cứu nông nghiệp " Field control of pest fruit flies in Vietnam "

14 195 4 07-01-2025

Bảng màu theo chữ cái – V

11 177 2 07-01-2025

CHƯƠNG 2: RỦI RO THÂM HỤT TÀI KHÓA

28 165 1 07-01-2025

Sử dụng mô hình ARCH và GARCH để phân tích và dự báo về giá cổ phiếu trên thị trường chứng khoán

24 1078 2 07-01-2025

Báo cáo y học: "The Factors Influencing Depression Endpoints Research (FINDER) study: final results of Italian patients with depressio"

9 157 1 07-01-2025

Sáng kiến kinh nghiệm môn mỹ thuật

5 184 1 07-01-2025

Data Mining Classification: Basic Concepts, Decision Trees, and Model Evaluation Lecture Notes for Chapter 4 Introduction to Data Mining

101 150 1 07-01-2025

Xinh xinh vườn nhà

6 135 0 07-01-2025

ĐỀ LUYỆN THI ĐẠI HỌC MÔN: TIẾNG ANH - SỐ 3

4 137 1 07-01-2025

TÀI LIỆU HOT

Mẫu đơn thông tin ứng viên ngân hàng VIB

8 8109 2279

Giáo trình Tư tưởng Hồ Chí Minh - Mạch Quang Thắng (Dành cho bậc ĐH - Không chuyên ngành Lý luận chính trị)

152 7884 1813

Ebook Chào con ba mẹ đã sẵn sàng

112 4433 1376

Ebook Tuyển tập đề bài và bài văn nghị luận xã hội: Phần 1

62 6346 1276

Ebook Facts and Figures – Basic reading practice: Phần 1 – Đặng Tuấn Anh (Dịch)

249 8906 1161

Giáo trình Văn hóa kinh doanh - PGS.TS. Dương Thị Liễu

561 3858 680

Giáo trình Sinh lí học trẻ em: Phần 1 - TS Lê Thanh Vân

122 3930 610

Giáo trình Pháp luật đại cương: Phần 1 - NXB ĐH Sư Phạm

274 4768 567

Tiểu luận: Tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước trong sạch vững mạnh

13 11375 543

Bài tập nhóm quản lý dự án: Dự án xây dựng quán cafe

35 4533 490