TAILIEUCHUNG - Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 4 - Quy chế pháp lý của các chủ thể trên TTCK
Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 4 - Quy chế pháp lý của các chủ thể trên TTCK trình bày các nội dung sau: Ủy ban chứng khoán nhà nước sở giao dịch chứng khoán, trung tâm giao dịch chứng khoán trung tâm lưu ký chứng khoán công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư bất động sản và ngân hàng giám sát nhà đầu tư. | 9/21/2016 NỘI DUNG CHÍNH CHƯƠNG 4 ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN, TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHÓAN TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CÔNG TY CHỨNG KHÓAN, CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHÓAN QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHÓAN, CÔNG TY ĐẦU TƯ CHỨNG KHÓAN, QUỸ ĐẦU TƯ BẤT ĐỘNG SẢN VÀ NGÂN HÀNG GIÁM SÁT NHÀ ĐẦU TƯ I. Ủy ban chứng khoán nhà nước I. ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC • Là cơ quan trực thuộc Bộ Tài chính • Thực hiện chức năng tham mưu, giúp Bộ trưởng BTC quản lý nhà nước về chứng khoán và TTCK • Trực tiếp quản lý, giám sát hoạt động CK và TTCK • Quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán theo quy định của luật. • Có tư cách pháp nhân. Cấp, gia hạn, thu hồi giấy phép, giấy chứng nhận liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; chấp thuận những thay đổi liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. Quản lý, giám sát hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán và các tổ chức phụ trợ; tạm đình chỉ hoạt động giao dịch, hoạt động lưu ký của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán trong trường hợp có dấu hiệu ảnh hưởng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính và giải quyết khiếu nại, tố cáo trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. I. ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 1. Nhiệm vụ, quyền hạn I. ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC 2. Cơ cấu tổ chức Thực hiện thống kê, dự báo về hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán; hiện đại hoá công nghệ thông tin trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; Tổ chức, phối hợp với các cơ quan, tổ chức liên quan đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ, công chức, viên chức ngành chứng khoán; phổ cập kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho công chúng; Hướng dẫn quy trình nghiệp vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các mẫu biểu có liên quan; Thực
đang nạp các trang xem trước
