TAILIEUCHUNG - Đề thi CFA Level 1 Buổi chiêu Phần 1

Tham khảo tài liệu 'đề thi cfa level 1 buổi chiêu phần 1', tài chính - ngân hàng, tài chính doanh nghiệp phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả | Schweser Printable Tests - Level 1 - EXAM 3 Afternoon - 180 minutes - Level 1 - EXAM 3 Afternoon You can print this page by going to file - print in your internet browser. Ethics - 18 Questions - 27 minutes Question 1 - 28628 To fulfill your obligation to inform your employer that they need to comply with AIMR s Code and Standards you A all of these choices are correct. B can notify your employer of their obligation via e-mail. need not inform them if they have publicly adopted the Code and Standards as part of their policy. must inform your immediate supervisor in writing of your obligation to comply with the Code and Standards. Question 2 - 29147 There are several procedures to adopt in order to comply with Standard IV B3 Fair Dealing. All of the following are procedures the firm should employ EXCEPT A establish rules about employee trading activities. B maintain a list of clients and their holdings. require clients to check in with management at least once per week to facilitate 7 simultaneous dissemination of information regarding recommendations. D develop trade allocation procedures. Question 3 - 29152 According to the Code and Standards a member is a beneficial owner if the member has all of the following EXCEPT A a direct or indirect pecuniary interest in the securities. B the power to vote or direct the voting of the shares of the securities or investments. C the power to approve and veto changes that affect shareholder wealth. D the power to dispose of or direct the disposition of the security or investment. Question 4 - 29156 Sue Johnson CFA has an elderly client with a very large asset base. The client intends to start divesting her fortune to various charities. Sue is on the Board of the local United Way. Sue A should not discuss anything regarding her client and her client s intentions with the local chapter of United Way in order to comply with Standard IV B5 Preservation 1 of Confidentiality. B C D can make this known to the United Way Board so that

Hà Giang 84 10 pdf

Upload

Bấm vào đây để xem trước nội dung

Tải xuống

TÀI LIỆU LIÊN QUAN

Bộ 45 đề thi thử THPT Quốc gia năm 2020 có đáp án

272 620 54

Đề thi thử THPT Quốc gia lần 1 môn GDCD năm 2019-2020 có đáp án - Trường THPT Đồng Đậu

5 401 18

Đề thi thử THPT Quốc gia lần 1 môn GDCD năm 2019-2020 có đáp án - Trường THPT Hàn Thuyên

5 301 6

Đề thi thử THPT Quốc gia lần 1 môn GDCD năm 2019-2020 có đáp án - Trường THPT Nguyễn Viết Xuân

5 379 5

Đề thi thử THPT Quốc gia lần 1 môn GDCD năm 2019-2020 có đáp án - Trường THPT Yên Lạc 2

5 278 2

Tổng hợp 68 đề thi vào lớp 10 các môn năm 2020 có đáp án

392 561 61

Đề tập huấn thi THPT Quốc gia năm 2020 môn Toán có đáp án - Sở GD&ĐT Bắc Ninh

9 332 2

Đề luyện thi đại học số 2 năm 2009

3 317 1

Đề ôn thi đại học môn toán năm 2011 số 3

8 327 2

Đề thi thử đại học môn toán năm 2012_Đề số 174

3 297 0

TÀI LIỆU XEM NHIỀU

Một Case Về Hematology (1)

8 462368 61

Giới thiệu :Lập trình mã nguồn mở

14 26940 79

Tiểu luận: Tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước trong sạch vững mạnh

13 11382 543

Câu hỏi và đáp án bài tập tình huống Quản trị học

14 10578 468

Phân tích và làm rõ ý kiến sau: “Bài thơ Tự tình II vừa nói lên bi kịch duyên phận vừa cho thấy khát vọng sống, khát vọng hạnh phúc của Hồ Xuân Hương”

3 9860 108

Ebook Facts and Figures – Basic reading practice: Phần 1 – Đặng Tuấn Anh (Dịch)

249 8911 1161

Tiểu luận: Nội dung tư tưởng Hồ Chí Minh về đạo đức

16 8530 426

Mẫu đơn thông tin ứng viên ngân hàng VIB

8 8111 2279

Giáo trình Tư tưởng Hồ Chí Minh - Mạch Quang Thắng (Dành cho bậc ĐH - Không chuyên ngành Lý luận chính trị)

152 8012 1828

Đề tài: Dự án kinh doanh thời trang quần áo nữ

17 7304 268

TỪ KHÓA LIÊN QUAN

TÀI LIỆU MỚI ĐĂNG

THE ANTHROPOLOGY OF ONLINE COMMUNITIES BY Samuel M.Wilson and Leighton C. Peterson

19 231 4 14-01-2025

báo cáo hóa học:" Perceptions of rewards among volunteer caregivers of people living with AIDS working in faith-based organizations in South Africa: a qualitative study"

10 165 1 14-01-2025

báo cáo hóa học:" Quality of data collection in a large HIV observational clinic database in sub-Saharan Africa: implications for clinical research and audit of care"

7 164 4 14-01-2025

Báo cáo y học: "The Factors Influencing Depression Endpoints Research (FINDER) study: final results of Italian patients with depressio"

9 157 1 14-01-2025

Báo cáo " Bàn về hành vi pháp luật và hành vi đạo đức "

11 182 2 14-01-2025

ETHICAL CODE HANDBOOK: Demonstrate your commitment to high standards

7 156 1 14-01-2025

Data Mining Classification: Basic Concepts, Decision Trees, and Model Evaluation Lecture Notes for Chapter 4 Introduction to Data Mining

101 150 1 14-01-2025

Báo cáo lâm nghiệp: "Assessment of the effects of below-zero temperatures on photosynthesis and chlorophyll a fluorescence in leaf discs of Eucalyptus globulu"

4 152 0 14-01-2025

longman english 1

5 139 0 14-01-2025

Business English Lesson – Advanced Level's archiveFinance (1)

8 121 0 14-01-2025

TÀI LIỆU HOT

Mẫu đơn thông tin ứng viên ngân hàng VIB

8 8111 2279

Giáo trình Tư tưởng Hồ Chí Minh - Mạch Quang Thắng (Dành cho bậc ĐH - Không chuyên ngành Lý luận chính trị)

152 8012 1828

Ebook Chào con ba mẹ đã sẵn sàng

112 4450 1377

Ebook Tuyển tập đề bài và bài văn nghị luận xã hội: Phần 1

62 6403 1280

Ebook Facts and Figures – Basic reading practice: Phần 1 – Đặng Tuấn Anh (Dịch)

249 8911 1161

Giáo trình Văn hóa kinh doanh - PGS.TS. Dương Thị Liễu

561 3865 680

Giáo trình Sinh lí học trẻ em: Phần 1 - TS Lê Thanh Vân

122 3931 610

Giáo trình Pháp luật đại cương: Phần 1 - NXB ĐH Sư Phạm

274 4796 567

Tiểu luận: Tư tưởng Hồ Chí Minh về xây dựng nhà nước trong sạch vững mạnh

13 11382 543

Bài tập nhóm quản lý dự án: Dự án xây dựng quán cafe

35 4542 490