Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Về pháp luật và nghiệp vụ đầu tư, người đầu tư có thể dễ dàng nếu không muốn nói là luôn luôn cần đến các cố vấn và các công ty chứng khoán lo liệu cho mình. Riêng những điều cấm kỵ thì chẳng những giới chuyên nghiệp phải thuộc lòng mà người đầu tư cũng cần biết để tránh, để cảnh giác, tự bảo vệ mình và còn có ý nghĩa giúp thị trường ngày càng hoàn thiện. Người tham gia, nhất là các nhân viên trực tiếp làm việc trong thị trường chứng khoán tuyệt đối không được dùng. | Những điêu câm kỵ khi tham gia thị trường chứng khoán về pháp luật và nghiệp vụ đầu tư người đầu tư có thể dễ dàng nếu không muốn nói là luôn luôn cần đến các cố vấn và các công ty chứng khoán lo liệu cho mình. Riêng những điều cấm kỵ thì chẳng những giới chuyên nghiệp phải thuộc lòng mà người đầu tư cũng cần biết để tránh để cảnh giác tự bảo vệ mình và còn có ý nghĩa giúp thị trường ngày càng hoàn thiện. Sẽ có rất nhiều các cấm kỵ và hạn chế đối với các thành viên trong thị trường chứng khoán cũng như bất cứ ai tham gia vào thị trường này. CÁC THỦ THUẬT GIAN LẬN VÀ GIẢ TẠO Người tham gia nhất là các nhân viên trực tiếp làm việc trong thị trường chứng khoán tuyệt đối không được dùng các mưu kế hay phương pháp vận hành giả tạo nhằm đánh lừa hoặc gian lận để tác động theo ý mình khi giao dịch hoặc nhằm để chiêu dụ việc mua hay bán một chứng khoán nào đó. Ví dụ như năm 2000 tại thị trường phố Wall một số nhân viên Sở giao dịch chứng khoán New York đưa ra các nhận định có dụng ý và sai sự thật thực hiện các động tác giả. Hạn chế hành vi như trên sẽ giúp cho cơ chế mua bán trong thị trường chứng khoán tuân thủ các động cơ tự nhiên theo nhiệt độ của thị trường và chống lừa đảo. Theo luật giao dịch chứng khoán của Mỹ thì giới hạn truy cứu là 3 năm và hiệu lực phát hiện trong vòng một năm với sự đền bù thiệt hại không hạn chế và tuỳ theo mức độ. TƯ VẤN CHO KHÁCH HÀNG KHÔNG PHÙ HỢP thiếu cơ sở Khi khách hàng tìm đến nhà tư vấn hoặc quan hệ với công ty chứng khoán họ mặc nhiên phó thác niềm tin vào những nơi này. Mỗi khách hàng có những nhu cầu đầu tư riêng. Các điều kiện tài chính nhân thân thể trạng tâm lý mức chịu đựng rủi ro. của họ khác nhau. Họ cần được điều tra đầy đủ được giải thích cặn kẽ gồm cả các phân tích rủi ro đúng mực và báo họ biết trước. Bất cứ sự thiếu tận tuỵ qua loa lấy lệ nào gây hậu quả xấu cho khách hàng đều được xem là vi phạm nguyên tắc hành xử trong thị trường chứng khoán. Những hành xử trung thực fair dealing này có thể đo lường được dễ dàng bằng