Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Bài giảng Thị trường chứng khoán - Phần 7 giới thiệu các tổ chức và hệ thống liên quan đến thị trường. Chương này gồm có một số nội dung chính như: Sự cần thiết của Công ty chứng khoán, vai trò và chức năng của Công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán, mô hình hoạt động công ty chứng khoán, cơ cấu tổ chức,.và một số nội dung khác. Mời các bạn tham khảo. | Giảng viên: ThS Lương Minh Lan Năm 2011 Thị trường chứng khoán 5/14/2020 4:22:10 AM ThS. Lương Minh Lan Phần 7 CÁC TỔ CHỨC VÀ HỆ THỐNG LIÊN QUAN ĐẾN THỊ TRƯỜNG 5/14/2020 4:22:10 AM ThS. Lương Minh Lan CHƯƠNG 1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1. Sự cần thiết của Công ty chứng khoán Nguyên tắc cơ bản nhất của thị trường chứng khoán (TTCK) là nguyên tắc trung gian, mọi hoạt động mua bán diễn ra trên TTCK tập trung đều phải thông qua tổ chức trung gian. Ở Việt Nam, cty chứng khoán là công ty cổ phần hoặc cty TNHH được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán. 5/14/2020 4:22:10 AM ThS. Lương Minh Lan 1.1 Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tại VN Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội và phát triển ngành chứng khoán; Có đủ cơ sở vật chất kỹ thuật cho kinh doanh chứng khoán; Có mức vốn pháp định theo từng loại . | Giảng viên: ThS Lương Minh Lan Năm 2011 Thị trường chứng khoán 5/14/2020 5:36:38 AM ThS. Lương Minh Lan Phần 7 CÁC TỔ CHỨC VÀ HỆ THỐNG LIÊN QUAN ĐẾN THỊ TRƯỜNG 5/14/2020 5:36:38 AM ThS. Lương Minh Lan CHƯƠNG 1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 1. Sự cần thiết của Công ty chứng khoán Nguyên tắc cơ bản nhất của thị trường chứng khoán (TTCK) là nguyên tắc trung gian, mọi hoạt động mua bán diễn ra trên TTCK tập trung đều phải thông qua tổ chức trung gian. Ở Việt Nam, cty chứng khoán là công ty cổ phần hoặc cty TNHH được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư chứng khoán. 5/14/2020 5:36:38 AM ThS. Lương Minh Lan 1.1 Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tại VN Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội và phát triển ngành chứng khoán; Có đủ cơ sở vật chất kỹ thuật cho kinh doanh chứng khoán; Có mức vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh; Giám đốc, Phó Giám đốc, các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán phải đáp ứng đầy đủ điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán do UBCKNN cấp; Giấy phép bảo lãnh phát hành chỉ được cấp cho công ty có giấy phép tự doanh 5/14/2020 5:36:38 AM ThS. Lương Minh Lan 1.2 Quy định vốn đối với công ty chứng khoán Môi giới chứng khoán: 25 tỷ Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán: 25 tỷ 5/14/2020 5:36:38 AM ThS. Lương Minh Lan 2. Vai trò và chức năng của Công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán 2.1 Vai trò cty chứng khoán trên thị trường tài chính: Tạo ra cơ chế huy động vốn bằng cách nối những người có tiền (nhà đầu tư) với những người muốn huy động (nhà phát hành chứng khoán); Cung cấp một cơ chế giá cả cho giá trị của các khoản đầu tư; Cung cấp cơ chế chuyển ra tiền mặt cho các nhà đầu tư. 5/14/2020 5:36:38 AM ThS. Lương Minh Lan 2.2 Chức
