Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Tài liệu gồm các nội dung chính: Tổng quan về kinh doanh chứng khoán, phân tích và định giá chứng khoán, môi giới và tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn và quản lý danh mục đầu tư. chi tiết nội dung tài liệu. | Ebook.VCU - www. ebookvcu. com Giáo trình chuyên ngành ieboo p cu Nơi kết tiríưuũ trí tuệ Ebook.VCU Tài chính ngân hàng 1 Ebook.VCU - www. ebookvcu. com Giáo trình chuyên ngành CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 1.1. Khái niệm và nguyên tắc kinh doanh chứng khoán 1.1.1. Khái niệm Kinh doanh chứng khoán là những dịch vụ do tổ chức kinh doanh chứng khoán cung cấp cho khách hàng bao gồm mua bán chứng khoán báo lãnh phát hành chứng khoán quản lý tài sản tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán. 1.1.2. Các điều kiện kinh doanh chứng khoán Hoạt động kinh doanh chứng khoán dựa trên các nhóm điều kiện chủ yếu - Nhóm nguyên tắc tài chính Có năng lực tài chính có đủ vốn theo quy định của pháp luật cơ cấu vốn hợp lý đảm bảo nguồn tài chính trong cam kết với khách hàng và đủ năng lực tài chính để giải quyế t những rủi ro có thể phát sinh trong quá trình kinh doanh. Cơ cấu tài chính hợp lý có khả năng thanh khoản và có chất lượng tốt để thực hiện kinh doanh với hiệu quả cao. Thực hiện chế độ tài chính theo quy định của nhà nước thực hiện nghĩa vụ tài chính với nhà nước tuân thủ các quy định về tài chính theo pháp luật và thực hiện báo cáo tài chính đầy đủ trung thực Phải tách bạch tài sản của mình và tài sản của khách hàng. Không được dùng vốn tài sản của khách hàng để làm nguồn tài chính phục vụ kinh doanh của công ty. - Nhóm điều kiện về đạo đức chủ thể kinh doanh chứng khoán phải hoạt động theo đúng pháp luật chấp hành nghiêm các quy chế tiêu chuẩn hành nghề liên quan đến hoạt động kinh doanh chứng khoán. Có năng lực chuyên môn có tinh thần trách nhiệm tận tụy với công việc. Giao dịch trung thực công bằng vì lợi ích của khách hàng đặt lợi ích của khách hàng lên trên lợi ích của công ty. Trong trường hợp có sự xung đột giữa lợi ích của công ty và Ebook.VCU Tài chính ngân hàng 2 Ebook.VCU - www. ebookvcu. com Giáo trình chuyên ngành lợi ích của khách hàng phải ưu tiên lợi ích của khách hàng. Cung cấp đầy đủ chính xác các thông tin cần thiết cho khách hàng bảo vệ tài .
