Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Tham khảo tài liệu 'thanh toán bù trừ chứng khoán_c7', tài chính - ngân hàng, đầu tư chứng khoán phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả | GIÁO TRĨNH THỊ TRƯÒNG CHŨNG KHOÁn CHƯƠNG 7 Lưu Ký ĐÂNG Ký VÀ THANH TŨÁN BÙ TRỪ CHÚNG KHŨÁN 7.1. NHỮNG VẤN ĐỂ cơ BẢN VỂ Lưu KÝ ĐẢNG KÝ VẢ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHÚNG KHOÁN 7.1.1. Khái niệm a L u ký chứng khán Ở mỗi nước sẽ có những khái niệm riêng về lưu ký chứng khoán nhưng nhìn chung có thể hiểu lưu ký chứng khoán là Hoạt động tổng hợp bao gồm 2 nghiệp vụ lưu giữ và điều hành chứng khoán theo sự uỷ thác của người sở hữu chứng khoán . Ở Việt Nam theo quyết định số 05 1999 QĐ-UBCK3 ngày 27 3 1999 lưu ký chứng khoán là hoạt động lưu giữ bảo quản chứng khoán của khách hàng và giúp khách hàng thực hiện các quyền của mình đối với chứng khoán lưu ký. Trong lịch sử đã có nhiều hình thức lưu giữ chứng khoán như tự lưu giữ lưu giữ tại ngân hàng thương mại hoặc công ty chứng khoán tái lưu ký lưu giữ tại Trung tâm lưu ký chứng khoán. Thời kỳ đẩu của TTCK nhà đẩu tư phải tự giữ và bảo quản chứng khoán cho mình điều đó đã phát sinh nhiều khó khăn - Thứ nhất các nhà đẩu tư phải tự bảo quản chứng khoán trước nguy cơ bị hư hỏng mất cắp và thất lạc. - Thứ hai các nhà đẩu tư phải thường xuyên theo dõi những thông tin về chứng khoán đang nắm giữ chẳng hạn những thông tin về giá cả những lệnh đặt mua của khách hàng thời gian chi trả cổ tức của các cổ phiếu. Thứ ba tốn nhiều chi phí cho việc vận chuyển và giữ an toàn cho chứng khoán. 174 Trường Đại học Kinh tế Quốc dân CHƯƠNG 7 Lưu KÝ ĐĂNG KÝ VĂ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHƯNG KHOÁN Trước những khó khăn trên các ngân hàng thương mại và các công ty chứng khoán đã cung cấp một dịch vụ mới cho các nhà đẩu tư chứng khoán đó là dịch vụ lưu ký chứng khoán. Dịch vụ này một mặt giải quyết được những bất lợi trên cho các nhà đẩu tư mặt khác tạo nguồn thu cho các tổ chức trung gian nhận lưu ký chứng khoán từ phí lưu giữ hộ chứng khoán thanh toán uỷ nhiệm thu uỷ nhiệm chi chiết khấu thu hộ lợi tức chứng khoán thanh toán trái phiếu đến hạn. b Đăng ký chứng khoán Đãng ký chứng khoán là hoạt động ghi nhận và theo dõi những thông tin về người sở hữu chứng khoán
