Đang chuẩn bị nút TẢI XUỐNG, xin hãy chờ
Tải xuống
Thông tư quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính | Bộ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XẰ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM ----- Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Số 226 2010 TT-BTC Hà Nội ngày 31 thảng 12 năm 2010 THÔNG Tư Quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kỉnh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2007 Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005 Căn cứ Luật Dân sự ngày 14 tháng 6 năm 2005 Cãn cứ Nghị định số 118 2008 NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ Quy định chức năng nhiệm vụ quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính Căn cứ Nghị định số 163 2006 NĐ-CP ngày 29 tháng 12 năm 2006 của Chính phủ quy định về việc xác lập thực hiện giao dịch bảo đảm để bảo đảm thực hiện nghĩa vụ dân sự và xử lý tài sản bảo đảm Bộ Tài chính quy định các chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính nhu sau Chuong I QUY ĐỊNH CHUNG Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh Thông tư này hướng dẫn việc xác định các chỉ tiêu an toàn tài chính của công ty chứng khoán công ty quản lý quỹ hoạt động tại Việt Nam sau đây gọi là tổ chức kinh doanh chứng khoán và các biện pháp xử lý đối với trường hợp không đáp ứng các chỉ tiêu an toàn tài chính. Điều 2. Giải thích từ ngữ Trong Thông tư này các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau 1. Giá trị rủi ro thị trường là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra khi giá thị trường của tài sản đang sở hữu biến động theo chiều hướng bất lợi. 1 mức độ tổn thất có thể sinh từ các khoản chi vốn khả dụng và tổng 2. Giá trị rủi ro thanh toán là giá trị tương ứng với xây ra khi đối tác không thể thanh tọán đúng hạn hoặc chuyển giao tài sản đúng hạh theo cam kết. 3. Giá trị rủỉ ro hoạt động là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do ỉẫí kỹ thuật lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ lỗi con người trong quá trình tác nghiệp hoặc do thiếu vốn kinh doanh phát phí lỗ từ hoạt động đầu tư hoặc do các nguyên nhân khách .
